1.依法監管原則。{來(lái)源：考{試大}

2.保護投資者利益原則。

3.“三公”原則。公開(kāi)、公平、公正。

（1）公開(kāi)原則。這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

（2）公平原則。這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權利。

（3）公正原則。這一原則要求證券監管機構在公開(kāi)、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。

4.監督與自律相結合的原則。國家對證券市場(chǎng)的監管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運行的基礎。國家監督與自我管理相結合的原則是世界各國共同奉行的原則。

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